2024-07-30
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 来源:中国基金报 中国基金报 晨曦 又有头部券商遭遇监管罚单! 5月10日,证监会官网显示,由于资管业务存在多方违规,北京证监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施,时任投资经理和分管资管业务的高管也被一同出具警示函。 北京证监局要求,中金公司应高度重视,采取有效措施积极整改,强化合规风险管控,提升资管业务合规运作水平。 资管业务存在多项问题 中金公司被责令改正 首先来看,此次北京证监局指出中金公司存在的违规之处: 经查...